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证监会征意见：交易所可适当提高高频(pin)交易免费标(biao)准(zhun),经管(guan),程序化交易,划定
中新经纬4月12日电 据证监会网站消(xiao)息，为(wei)加(jia)强证券市场程序化交易监管(guan)，促历程序化交易规范发展，维护证券交易次序和市场公平，根据《中华(hua)人民共和国证券法》等有关执法法例，证监会起草(cao)了《证券市场程序化交易经管(guan)划定(试行)(征求意见稿)》(以下简(jian)称《经管(guan)划定》)，现向社(she)会公然(ran)征求意见。
正(zheng)在交易监测和风(feng)险经管(guan)方面(mian)，《经管(guan)划定》提出四项请求。
一是加(jia)强交易监控。证券交易所对申报(bao)速度高、撤单频(pin)率(lu)快、导致多只证券交易非常或市场运行非常等非常交易举动实行重点监控，并划定详细标(biao)准(zhun)。
二是压实证券公司客户经管(guan)职(zhi)责。证券公司应该与客户签订委托协定，加(jia)强客户程序化交易举动监控，配合证券交易所采用(yong)相关步伐。
三是明白机构合规风(feng)控请求。程序化交易相关机构应订定特地的业务经管(guan)和合规风(feng)控轨制，合规风(feng)控有关责任职(zhi)员应履行相应职(zhi)责。
四是明白突发变乱处理请求。针对相关突发性变乱，程序化交易投资者、证券公司、证券交易所等应该实时(shi)采用(yong)停息交易等步伐。
《经管(guan)划定》从五方面(mian)提出对信息系统经管(guan)的请求。
一是明白程序化交易技术(shu)系统请求。相关技术(shu)系统应该具备验资验券、权限操纵、阈值经管(guan)、非常监测、毛(mao)病处理、应急处理等功能，并经由充分测试。
二是规范证券公司交易单元经管(guan)。证券公司应该对交易单元进(jin)行统一经管(guan)，按照公平、公道(dao)准(zhun)绳为(wei)各种投资者提供服务。
三是规范主机托管(guan)业务。证券交易所应公平分派资源，证券公司应保障不同(tong)客户的交易公平性。对一段时(shi)候内频(pin)繁发生非常交易，或程序化交易系统发生重大技术(shu)故障等客户，证券公司不得向其提供主机托管(guan)服务。
四是规范证券公司交易信息系统接入(ru)。证券公司应该将交易信息系统接入(ru)归(gui)入(ru)合规风(feng)控体系，程序化交易投资者不得行使系统对接非法谋划证券业务，不得转让、出借(jie)或为(wei)第三方提供系统接入(ru)等。相关详细请求由证券业协会、基(ji)金业协会另行划定。
五是加(jia)强行情信息经管(guan)。对申报(bao)、撤单的笔数、频(pin)率(lu)到达一定标(biao)准(zhun)的程序化交易，受权证券交易所提高行情免费标(biao)准(zhun)。
别的，《经管(guan)划定》明白，高频(pin)交易是指具备以下特性的程序化交易：短(duan)时(shi)候内申报(bao)、撤单的笔数、频(pin)率(lu)较高；日内申报(bao)、撤单的笔数较高；证券交易所认定的其他特性。
《经管(guan)划定》同(tong)时(shi)明白对高频(pin)交易差同(tong)化经管(guan)请求，包(bao)含请求高频(pin)交易额(e)外报(bao)告服务器所正(zheng)在地、系统测试报(bao)告、故障应急方案等信息，交易所可适当提高高频(pin)交易免费标(biao)准(zhun)，从严经管(guan)高频(pin)交易投资者的非常交易举动等。
